Évaluation réglementaire – Règles et réglementations sur les valeurs mobilières et les matières premières

AUCUN PARRAINAGE Évaluation principale et réglementaire SALAIRE : 180 000 $ - 190 000 $ flexibles plus 27 % de bonus LIEU : Chicago, IL Hybride 3 jours sur site Je ne veux pas seulement une personne chargée de la conformité informatique. Ils doivent connaître l'informatique, mais il s'agit de conformité réglementaire à tous les niveaux. Risque opérationnel, finance, affaires, etc. À la recherche d'un candidat possédant une connaissance pratique experte des règles et réglementations en matière de valeurs mobilières et de matières premières. Conformité SEC CFTC COBIT COSO ITIL NIST ISO CMMI industrie financière BS diplôme de soutien réglementaire des technologies de l'information, gouvernance de toutes les applications de données d'infrastructure, opérations financières, règlement de compensation par des tiers, etc. Ce rôle servira d'expert en la matière pour soutenir une équipe évaluant la conformité aux obligations réglementaires existantes et aux règles proposées par les régulateurs. Ce rôle est fortement axé sur l'examen de la conformité de l'organisation aux règles et exigences réglementaires et juridiques applicables (c'est-à-dire SEC RegSCI, SEC CCA, CFTC DCO, Réserve fédérale, etc.) et sur l'évaluation des pratiques dans le contexte des meilleures pratiques de l'industrie et des conseils fournis par les agences de réglementation internationales et autres. et Responsabilités : Pour effectuer ce travail avec succès, une personne doit être capable d'accomplir chaque tâche principale de manière satisfaisante. Tirer parti de l'expertise technique pour soutenir les évaluations réglementaires couvrant des domaines hautement techniques concernant les technologies de l'information (y compris la gouvernance, les réseaux, l'architecture cloud, la conteneurisation et la livraison agile, etc.), les services de sécurité (y compris la gestion des menaces et des vulnérabilités, la gestion des données et des informations, la perte et la confidentialité des données, les opérations de sécurité, etc.), la gestion des risques financiers (y compris le risque de crédit, le risque de liquidité, le risque de modèle, les tests de résistance, la gestion des défauts, etc.), la compensation et règlement, gestion des risques d'entreprise (y compris le risque opérationnel, la gestion des risques liés aux tiers, etc.), finance d'entreprise (y compris la comptabilité, la finance, la trésorerie, etc.) et autres pratiques commerciales générales. Aider les unités commerciales à identifier, comprendre et développer des processus, des politiques, des procédures et des contrôles qui démontrent efficacement la conformité aux obligations réglementaires et aux règles proposées par les régulateurs. manière avec des collègues de travail au sein de l'entreprise et des tiers tels que des auditeurs externes et des régulateurs, selon les besoins. Présenter et favoriser une forte culture de conformité parmi tous les membres du personnel. Présenter et favoriser une forte collaboration entre les fonctions de contrôle (c'est-à-dire, audit interne, gestion des risques d'entreprise, conformité, validation de modèle). Qualifications : Les exigences énumérées sont représentatives des connaissances, des compétences et/ou des capacités requises. Des aménagements raisonnables peuvent être faits pour permettre aux personnes handicapées d'exercer les fonctions principales. [Obligatoire] Connaissance pratique approfondie des règles et réglementations en matière de valeurs mobilières et de matières premières. (c'est-à-dire SEC, CFTC, etc.)[Obligatoire] Connaissance pratique experte des meilleures pratiques liées à la conformité[Obligatoire] Expérience des cadres de risque et de contrôle, ainsi que des cadres d'amélioration des processus (par exemple COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI)[Obligatoire] Connaissance pratique experte du secteur financier[Obligatoire] Excellentes compétences organisationnelles et de communication[Obligatoire] Compétences analytiques, conceptuelles et de résolution de problèmes complètes[Obligatoire] Capacité à gérer et hiérarchiser les missions et répondre à des priorités qui évoluent rapidement Plus de 10 ans d'expérience[Souhaité]
Expérience de travail dans le domaine de la conformité, de l'audit ou des risques pour une société de services financiers.[Souhaité] Familiarité avec la Securities Exchange Act de 1934 et la Commodity Exchange ActCertificats ou licences :[Souhaité] CPA, CFA, CIA, CFE, CISA, CISSP, CRISC, CCSP, etc.