विनियामक मूल्यांकन - प्रतिभूतियाँ और वस्तुएँ नियम और विनियम

कोई प्रायोजन नहीं, प्रिंसिपल, विनियामक मूल्यांकन वेतन: $180K - $190k फ्लेक्स प्लस 27% बोनस स्थान: शिकागो, ILहाइब्रिड 3 दिन ऑनसाइट, मुझे सिर्फ एक आईटी अनुपालन व्यक्ति नहीं चाहिए, उन्हें आईटी का ज्ञान होना चाहिए, लेकिन यह बोर्ड परिचालन जोखिम, वित्त, व्यवसाय, आदि में नियामक अनुपालन है। प्रतिभूतियों और वस्तुओं के नियमों और विनियमों के विशेषज्ञ कार्यसाधक ज्ञान वाले उम्मीदवार की तलाश है। SEC CFTC अनुपालन COBIT COSO ITIL NIST ISO CMMI वित्तीय उद्योग बीएस डिग्री समर्थन विनियामक सूचना प्रौद्योगिकी सभी बुनियादी ढांचे डेटा अनुप्रयोगों वित्तीय परिचालन तृतीय पक्ष समाशोधन निपटान आदि का समर्थन करता है। यह भूमिका नियामकों द्वारा प्रस्तावित मौजूदा नियामक दायित्वों और नियमों के अनुपालन का मूल्यांकन करने वाली टीम का समर्थन करने के लिए एक विषय वस्तु विशेषज्ञ के रूप में काम करेगी। यह भूमिका लागू विनियामक और कानूनी नियमों और आवश्यकताओं (यानी, एसईसी रेगएससीआई, एसईसी सीसीए, सीएफटीसी डीसीओ, फेडरल रिजर्व इत्यादि) के साथ संगठन के अनुपालन की समीक्षा और अंतरराष्ट्रीय और अन्य नियामक एजेंसियों द्वारा प्रदान किए गए उद्योग के सर्वोत्तम अभ्यास और मार्गदर्शन के संदर्भ में प्रथाओं के मूल्यांकन पर अत्यधिक केंद्रित है। प्राथमिक जिम्मेदारियों में कानूनी ढांचे के लेंस के माध्यम से मूल्यांकन का समर्थन करने और संचालित करने के लिए विषय वस्तु विशेषज्ञता का लाभ उठाना, नियमों में बदलावों की निगरानी करना जो संगठन के नियामक अनुपालन स्थिति को प्रभावित कर सकते हैं, नियामक अनुपालन पर व्यावसायिक इकाइयों को सलाह देना शामिल है। मामले, प्राथमिक कर्तव्य और जिम्मेदारियाँ: इस कार्य को सफलतापूर्वक करने के लिए, एक व्यक्ति को प्रत्येक प्राथमिक कर्तव्य को संतोषजनक ढंग से करने में सक्षम होना चाहिए। सूचना प्रौद्योगिकी (शासन, नेटवर्किंग, क्लाउड आर्किटेक्चर, कंटेनरीकरण और त्वरित वितरण आदि सहित), सुरक्षा सेवाओं (खतरे और भेद्यता प्रबंधन, डेटा और सूचना प्रबंधन, डेटा हानि और गोपनीयता, सुरक्षा संचालन आदि सहित), वित्तीय जोखिम प्रबंधन (क्रेडिट जोखिम, तरलता जोखिम, मॉडल सहित) से संबंधित उच्च तकनीकी विषय क्षेत्रों में नियामक मूल्यांकन का समर्थन करने के लिए तकनीकी विशेषज्ञता का लाभ उठाएं। जोखिम, तनाव परीक्षण, डिफ़ॉल्ट प्रबंधन, आदि), समाशोधन और निपटान, उद्यम जोखिम प्रबंधन (परिचालन जोखिम, तीसरे पक्ष के जोखिम प्रबंधन, आदि सहित), कॉर्पोरेट वित्त (लेखांकन, वित्त, राजकोष, आदि सहित) और अन्य सामान्य व्यावसायिक प्रथाओं, प्रक्रियाओं, नीतियों, प्रक्रियाओं और नियंत्रणों की पहचान, समझ और विकास के साथ व्यावसायिक इकाइयों की सहायता करें जो नियामकों द्वारा प्रस्तावित नियामक दायित्वों और नियमों के अनुपालन को प्रभावी ढंग से प्रदर्शित करते हैं। इसके अलावा अनुपालन स्थिति का मूल्यांकन करने के लिए दृष्टिकोण विकसित करें और मौजूदा और नए नियमों, उद्योग के सर्वोत्तम अभ्यास और अन्य के साथ संरेखण में प्रथाओं में वृद्धि करें। प्रासंगिक मार्गदर्शन कंपनी के भीतर व्यावसायिक सहयोगियों और आवश्यकतानुसार बाहरी लेखा परीक्षकों और नियामकों जैसे तीसरे पक्षों के साथ अत्यधिक प्रभावी, पेशेवर और व्यावहारिक तरीके से बातचीत और संचार करें। सभी स्टाफ सदस्यों के बीच एक मजबूत अनुपालन संस्कृति का प्रदर्शन और बढ़ावा दें। नियंत्रण कार्यों (यानी, आंतरिक ऑडिट, उद्यम जोखिम प्रबंधन, अनुपालन, मॉडल सत्यापन) में मजबूत सहयोग का प्रदर्शन और बढ़ावा दें। योग्यताएं: सूचीबद्ध आवश्यकताएं आवश्यक ज्ञान, कौशल और/या क्षमता का प्रतिनिधित्व करती हैं। विकलांग व्यक्तियों को प्राथमिक कार्य करने में सक्षम बनाने के लिए उचित आवास बनाए जा सकते हैं। [आवश्यक] प्रतिभूतियों और वस्तुओं के नियमों और विनियमों का विशेषज्ञ कार्यसाधक ज्ञान। (यानी, एसईसी, सीएफटीसी, आदि) [आवश्यक] अनुपालन संबंधी सर्वोत्तम प्रथाओं का विशेषज्ञ कार्यसाधक ज्ञान [आवश्यक] जोखिम और नियंत्रण ढांचे, और प्रक्रिया सुधार ढांचे (जैसे COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI) में अनुभव] [आवश्यक] वित्तीय उद्योग का विशेषज्ञ कार्यसाधक ज्ञान [आवश्यक] उत्कृष्ट संगठनात्मक और संचार कौशल [आवश्यक] व्यापक विश्लेषणात्मक, वैचारिक और समस्या-समाधान कौशल [आवश्यक] कार्यों को प्रबंधित करने और प्राथमिकता देने की क्षमता और तेजी से बदलती प्राथमिकताओं का जवाब देने की क्षमता [आवश्यक] स्वतंत्र रूप से और एक टीम के सदस्य के रूप में काम करने की क्षमता, वरिष्ठता के विभिन्न स्तरों पर आंतरिक व्यापार ग्राहकों के साथ सहयोग करना [आवश्यक] समय सीमा के तहत काम करने और कई कार्यों को प्रबंधित करने में सक्षम होना चाहिए [आवश्यक] मजबूत वैचारिक और समस्या-समाधान कौशल के साथ रणनीतिक विचारक शिक्षा और / या अनुभव: [आवश्यक] स्नातक की डिग्री लेखांकन, व्यवसाय, अर्थशास्त्र, वित्त, अन्य व्यवसाय और वित्त से संबंधित अनुशासन या सूचना प्रणाली, कंप्यूटर विज्ञान या संबंधित अनुशासन [आवश्यक] 10+ वर्ष का अनुभव [पसंदीदा]
वित्तीय सेवा कंपनी के लिए अनुपालन, ऑडिट, या जोखिम में काम करने का अनुभव [पसंदीदा] 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम और कमोडिटी एक्सचेंज अधिनियम प्रमाणपत्र या लाइसेंस से परिचित: [पसंदीदा] सीपीए, सीएफए, सीआईए, सीएफई, सीआईएसए, सीआईएसएसपी, सीआरआईएससी, सीसीएसपी आदि।