Spécialiste de la réglementation des valeurs mobilières

*Nous ne sommes pas en mesure de parrainer ce poste permanent à temps plein**Le poste est éligible aux bonus*Une institution financière prestigieuse est actuellement à la recherche d'un spécialiste de la réglementation des valeurs mobilières. Le candidat agira en tant qu'expert en la matière pour soutenir une équipe évaluant la conformité aux obligations réglementaires existantes et aux règles proposées par les régulateurs. Ce rôle est fortement axé sur l'examen de la conformité de l'organisation aux règles et exigences réglementaires et juridiques applicables (c.-à-d. SEC RegSCI, SEC CCA, CFTC DCO, Réserve fédérale, etc.) et sur l'évaluation des pratiques dans le contexte des meilleures pratiques de l'industrie et des conseils fournis par les agences de réglementation internationales et autres. politiques, procédures et contrôles. Ce rôle sera chargé de fournir un leadership technique dans l'identification, la recommandation et la conduite d'améliorations de la performance, de l'intégrité et de la conformité des processus de l'organisation. Responsabilités : Tirer parti de l'expertise technique pour soutenir les évaluations réglementaires couvrant des domaines hautement techniques concernant les technologies de l'information (y compris la gouvernance, la mise en réseau, l'architecture cloud, la conteneurisation et la livraison agile, etc.), les services de sécurité (y compris la gestion des menaces et des vulnérabilités, la gestion des données et des informations, la perte et la confidentialité des données, les opérations de sécurité, etc.), la gestion des risques financiers (y compris le risque de crédit, le risque de liquidité, le modèle risques, tests de résistance, gestion des défauts, etc.), compensation et règlement, gestion des risques d'entreprise (y compris le risque opérationnel, la gestion des risques liés aux tiers, etc.), finance d'entreprise (y compris la comptabilité, la finance, la trésorerie, etc.) et autres pratiques commerciales générales. Aider les unités commerciales à identifier, comprendre et développer des processus, des politiques, des procédures et des contrôles qui démontrent efficacement la conformité aux obligations réglementaires et aux règles proposées par les régulateurs. conseilsInteragir et communiquer de manière très efficace, professionnelle et perspicace avec des collègues de travail au sein de l'entreprise et des tiers tels que des auditeurs externes et des régulateurs, si nécessaireExposer et favoriser une forte culture de conformité parmi tous les membres du personnelExposer et favoriser une forte collaboration entre les fonctions de contrôle (c'est-à-dire, audit interne, gestion des risques d'entreprise, conformité, validation des modèles)Se tenir au courant des changements dans l'environnement réglementaire et les meilleures pratiques/cadres de l'industrie (c.-à-d. NIST, COBIT, ISO, etc.)Produire et dispenser de manière indépendante une formation sur la conformité réglementaire SujetsEffectuer des tâches ad hoc pour la gestion de la conformité si nécessaireQualifications :[Obligatoire] Connaissance pratique experte des règles et réglementations en matière de valeurs mobilières et de matières premières. (c'est-à-dire SEC, CFTC, etc.)[Obligatoire] Connaissance pratique experte des meilleures pratiques liées à la conformité[Obligatoire] Expérience des cadres de risque et de contrôle, ainsi que des cadres d'amélioration des processus (par exemple COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI)[Obligatoire] Connaissance pratique experte du secteur financier[Obligatoire] Excellentes compétences organisationnelles et de communication[Obligatoire] Compétences analytiques, conceptuelles et de résolution de problèmes complètes[Obligatoire] Capacité à gérer et hiérarchiser les missions et répondre à des priorités qui évoluent rapidement discipline[Obligatoire] Plus de 10 ans d'expérience[Souhaité] Expérience de travail dans le domaine de la conformité, de l'audit ou des risques pour une société de services financiers[Souhaité] Familiarité avec la Securities Exchange Act de 1934 et la Commodity Exchange Act[Souhaité] CPA, CFA, CIA, CFE, CISA, CISSP, CRISC, CCSP, etc.